监管合规审计
对照监管要求对贵公司的合规体系进行独立审查，并提供切实可行的整改路线图。
概述
专业监管合规审计
监管合规审计为您提供独立、客观的视角，评估您的业务在多大程度上履行了法律及监管义务。UniCorp Solutions 对照适用要求审视您的政策、程序及记录，清晰呈现您所处的合规状况。
我们的审阅并非流于形式的走过场，而是识别真实的缺口及实际风险，随后提供按优先级排序的整改路线图，让您高效弥补缺口——在监管机构、银行或交易对手提出疑虑之前，强化您的合规态势。
主要特点与优势
由经验丰富的专家对您的合规框架进行客观、独立的评估。
我们的合规审计包含
审阅合规政策及程序
对照监管要求进行缺口分析
评估法定记录及登记册
按优先级排序的发现及风险评级
切实可行的整改路线图
详尽、可供审计的报告
服务流程
01
确定范围
我们与您商定审阅的范围、适用法规及目标。
02
实地审查
我们审查您的政策、程序、记录及管控，并访谈关键员工。
03
分析
我们对照要求评估各项发现，并为识别出的每个缺口评定风险。
04
报告
我们提交一份清晰的报告，附有按优先级排序、切实可行的整改建议。